Cumplimiento · Prevención LC/FT/FPADM
Prevenimos que el mercado de valores sea utilizado para legitimar capitales o financiar actividades ilícitas. Este es el marco normativo que seguimos, y lo que esperamos de cada cliente.
Nuestro compromiso
En Platinum Casa de Bolsa estamos comprometidos con el desarrollo e implementación de las Normas Relativas a la Administración y Fiscalización de los Riesgos relacionados con los delitos de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo, Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva y otros ilícitos, a fin de evitar que nuestra institución sea utilizada por organizaciones criminales para ingresar o disimular el origen de fondos provenientes de actividades ilegales.
Definición
Persona natural que es o fue figura política de alto nivel, de confianza o afín, así como sus familiares más cercanos o su círculo de colaboradores inmediatos, por ocupar cargos como funcionario importante de un órgano ejecutivo, legislativo, judicial o militar —de un gobierno nacional o extranjero, electo o no—, miembro de alto nivel de un partido político, o ejecutivo de alto nivel de una corporación propiedad de un gobierno extranjero.
Definición
Acción u omisión de tres o más personas asociadas por cierto tiempo con la intención de cometer los delitos establecidos en la LOCDOFT y obtener, directa o indirectamente, un beneficio económico o de cualquier índole para sí o para terceros. También se considera Delincuencia Organizada la actividad realizada por una sola persona actuando como órgano de una persona jurídica o asociativa con esa misma intención (Artículo 4, numeral 9 de la LOCDOFT).
El fenómeno que prevenimos
Entender cómo se lava el dinero es el primer paso para detenerlo. El proceso ocurre, típicamente, en tres etapas encadenadas.
Introducción del dinero de origen ilícito en el sistema financiero: depósitos, compra de instrumentos o conversión en otros activos para alejarlo del efectivo.
Serie de operaciones y transferencias sucesivas —entre cuentas, instrumentos o jurisdicciones— diseñadas para romper el rastro documental y ocultar el origen de los fondos.
Los fondos reingresan a la economía con apariencia de origen lícito, incorporados a inversiones, negocios o patrimonio como si fueran recursos legítimos.
Colocación → Estratificación → Integración
Prevención y control
La prevención de la legitimación de capitales es una responsabilidad compartida. Con estas prácticas, tu colaboración es decisiva.
Suministra todos los documentos y recaudos que te soliciten al abrir tu Cuenta de Corretaje Bursátil.
Infórmanos el origen y el destino de tus fondos cuando así se te solicite.
Mantén actualizados tus datos: dirección, teléfonos, actividad económica, entre otros.
Informa a la Casa de Bolsa cualquier cambio en la información suministrada inicialmente.
Nunca des información confidencial vía telefónica o correo electrónico a terceros o desconocidos.
No permitas que terceros utilicen tus cuentas para realizar operaciones cuyo origen desconoces.
Base normativa
Nuestro programa de cumplimiento se apega al ordenamiento jurídico venezolano vigente en materia de prevención.
Oficial de Cumplimiento
Nuestra Unidad de Administración y Prevención está disponible para atender consultas y recibir reportes de forma confidencial.
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